Reforma de las normas de prevenciĆ³n del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos en el sector societario.
- Informativos Globaudit
- 2 jul 2025
- 2 Min. de lectura
Ponemos en su conocimiento laĀ ResoluciĆ³n No. SCVS-INC-DNCDN-2025-0004 emitida por la Superintendencia de CompaƱĆas, Valores y Seguros yĀ publicada en el Segundo Suplemento del Registro Oficial No. 66, el 24 de junio de 2025, con el fin de fortalecer el control y prevenciĆ³n del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos en el sector societario. EntrĆ³ en vigencia el 13 de junio de 2025 y su cumplimiento es obligatorio para todas las entidades sujetas a control.
Aspectos Clave
A continuaciĆ³n, los aspectos mĆ”s importantes de esta resoluciĆ³n:
Sujetos Obligados
CompaƱĆas con actividades econĆ³micas de riesgo como:
Comercio de metales preciosos
VehĆculos
Bienes raĆces
Servicios legales y contables, entre otros.
Sistema de PrevenciĆ³n
La CompaƱĆa debe contar con manuales, matrices de riesgo, protocolos internos y capacitaciĆ³n continua en temas relacionados al lavado de activos.
Oficial de Cumplimiento
Es obligatorio que el Oficial de Cumplimiento estĆ© calificado por la Superintendencia de CompaƱĆas, Valores y Seguros, debe tener funciones especĆficas y plazos para su designaciĆ³n o reemplazo.
Funciones del Oficial de Cumplimiento
DiseƱar y aplicar el sistema de prevenciĆ³n.
Monitorear operaciones y reportar a la UAFE.
Capacitar al personal.
Presentar reportes periĆ³dicos.
Enfoque Basado en Riesgos (EBR)
Se refuerza el uso del EBR conforme a estƔndares internacionales.
EvaluaciĆ³n de Riesgos
Se debe presentar de manera anual y debe estar basada en factores como:
Clientes
Productos
Canales
Jurisdicciones
Manual y PolĆticas Internas
El manual de la CompaƱĆa debe incluir segmentaciĆ³n por nivel de riesgo e incorporar medidas reforzadas ante cambios regulatorios.
Para mayor informaciĆ³n descargue la ResoluciĆ³n No. SCVS-INC-DNCDN-2025-0004. Te compartimos a continuaciĆ³n:
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